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科斯的两大发现与两大问题
2017-09-13
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    ——《何谓交易?何谓交易费用?何谓“科斯定理”》(上)

    内容提要

    世界上其实没有“人”,只有一个个的“我”,“人”是一个个的“我”构成。尽管“我”也只是人性自利的代号,但从“我”出发与从人性自利出发是两码事,从“我”出发包括人性自利的含义,但从人性自利出发只是一种理论抽象,不像“我”同时构成人性自利的具体承载者。一旦回归“我”,一切都豁然开朗。“我”必须克服“我是什么”与“别人认为我是什么”之间的歧异或者说摩擦,通过别人的认同完成自己的价值度量,这就是交易--超越循环自证之谓,也正是为何交易需要费用,它是克服人际摩擦而产生的成本。与其称科斯定理为“科斯产权定理”,不如称科斯定理为“科斯整体均衡定理”。因为科斯定理面对的问题是“外部性”,强调的结果是外部性的内部化,达到整体均衡。让经济学回归“我”,一切从“我”出发来观察和思考,填补利益逻辑的“所有者缺位”。这不仅是西方主流经济学唯一的拯救之路,更是沙龙国际经济学派“师夷之长技以制夷”的康庄大道。

    科斯的两大发现

    罗纳德·哈里·科斯,被称为制度经济学的重要创始人,当之无愧。他在经济学上的理论贡献富有开创性,不仅极大提升经济学的分析能力,而且极大拓展经济学的帝国边界;更重要的是,科斯反对“黑板经济学”,提倡“真实世界的经济学”,认为经济学要大力回归和面对现实本身,他发出的“现有经济学是一个飘在空中的理论体系”的提醒,[1]恐怕值得每一位经济学人深思。

    一般认为,科斯有两大重要的理论发现:一是他1937年在《企业的性质》的文章中提出了“交易费用”的理念;一是他1960年在《社会成本问题》的文章探讨了产权界定与“外部性”的问题。实际上,这两者是内在联系在一起的,前者认为交易需要费用,后者提出在清晰的产权界定下,通过交易可以实现外部性的内部化。如果在思想史上给科斯粘贴唯一的标签,无疑就是交易及交易费用。原本,科斯的思考就是从有关交易的问题开始的,这是一个典型的从熟悉中看出陌生的问题:

    古典经济学中,市场上一个一个的交易者,他们对成本-收益的算计使资源得到优化配置,这应该是完全无摩擦的,可现实世界中为什么会存在大量不同于个体交易者的经济组织比如说企业呢?[2]正好比问:既然电脑里的一切东西市场上都有,为什么还会出现电脑整装机呢?

    科斯的回答是因为交易有费用。拿为什么会出现电脑整装机来讲,电脑里一切东西的确市场上都有,消费者可以硬盘专卖店买硬盘,讨一番价;在主板专卖店买主板,还一番价;在显示屏专卖店买显示屏,也讲一番价,然后自己组装自己的电脑,不仅享受DIY(Do It Yourself),而且价格会低于购买整装机。但事实上,DIY不仅需要时间和精力,而且讨价还价需要磨嘴皮的功夫与耐性,总体成本一算,可能还不如购买整装机,对绝大多数消费者而言,DIY及讨价还价所付出的机会成本都会大大高于所节省的费用。这正是电脑整装机及整装机企业出现的原因,它们为消费者节省了交易费用。

    科斯没有回答的问题

    交易费用堪称一个平凡而伟大的发现,解释力强,应用面广,乃至如今有所谓“交易费用经济学”的说法。科斯最初是用交易存在费用论证了企业的出现及其性质,他写道:“企业实质上是一个小的统制经济,其内部资源配置的方式与我们在社会主义经济中所看到的相类似。”[3]为什么在自由市场上会自由地出现不自由的“统制经济”呢?原因就在于市场交易有成本,当市场交易费用高于内部管理费用时,市场交易会被统制到企业内部,道理与“兼并”相类;当内部管理费用高于市场交易费用时,内部分工会被释放到自由市场,道理与“外包”相类。一定意义上,科斯的确如一般所认为的,找到了企业的边界。但有两个与企业的边界紧密相关的问题,科斯似乎没有作出回答,或者说回答得不彻底。

    问题一:企业的边界究竟在哪里?为什么自由市场上自由地出现的企业有大有小,小到只有一个人,大到员工过百万,乃至有人数上千万甚至上亿的国家也被称为超级企业呢?如果一切皆有可能,事实上根本就没有边界,那所谓的企业的边界,其意义何在?这似乎是科斯没有回答的问题。

    问题二:企业家协调与价格机制之间究竟是什么样的关系?科斯在《企业的性质》中写道:“本文的目的就是要在经济理论的一个鸿沟上架起一座桥梁,这个鸿沟出现在这样两个假设之间:一个假设是,资源的配置由价格机制决定;另一个假设是,资源的配置依赖于作为协调者的企业家。”[4]某种程度上,科斯的确架起了桥梁,但似乎也没有真正厘清企业家协调与价格机制之间的内在关系,价格机制仍被认为独立于企业家协调之外,乃至“市场=价格+企业家”的说法至今依然流行。

    除以上两个问题之外,更重要也更明显的是,至少从笔者所看到的文献和资料看,科斯也没有触及一个更基础的问题,那就是:交易为什么会有费用?就像科斯提出交易有费用是从熟悉中看到陌生一样,也可以从一个最平常不过的生活现象谈起。时下几乎人手一台手机,随时随地联络每一位亲朋好友,但查阅通信记录能轻易发现:每个姓名及号码的往来次数大不一样,有的一天一次甚至几次,频繁互动;有的一周一二次,偶尔互动;有的一月一二次,稀落互动;有的一年也没有一次,几乎不互动。应该说,决定因素首先是亲情与利益,但存在亲情与利益关系的人也不一定经常互动。原因可能更在于每一个人即“我”都是有限的,时间极其有限,精力极其有限,“我”只能进行极其有限的真诚互动,其次只能一般交往,再次只能应付甚至客套乃至“忽悠”,最次是连客套甚至忽悠的劲都没了,来信也不回,来电也不接。即便最纯粹的真诚待人者,也不可能做到一视同仁。回到交易为什么会有成本的问题,显而易见,原因首先就在于“我”本有限,“我”只能进行极其有限的交易,“我”的交易具有稀缺性;如果“我”本无限,“我”能够进行无限的交易,就无所谓交易费用,怎么交易都成。但“我”本有限只是一方面,构成必要条件,还不是充分条件。很简单,如果交易方对“我”言听计从,召之即来,挥之即去,交易成本事实上等于零,理论上仍可无限交易。概括起来讲,交易之所以有费用,不仅取决于“我”,而且取决于“我”的交易方。就是说,症结还是在于交易本身。(本文为2013年沙龙国际制度经济学年会主题发言论文《何谓交易?何谓交易费用?何谓“科斯定理”》之上篇,待续)

    [1]《彭博商业周刊》(中文版)2013年第1期文章:《科斯说:离黑板远点儿》。

    [2]参阅罗纳德·科斯的《企业、市场与法律》(上海三联书店1990年版)。

    [3]参阅罗纳德·科斯著《企业、市场与法律》(上海三联书店1990年版)。

    [4]同上

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